有过刑事案底的人 证券从业考试通过了,找到证券相关单位可以申请证券从业资格证书吗?

2024-05-20

1. 有过刑事案底的人 证券从业考试通过了,找到证券相关单位可以申请证券从业资格证书吗?

其实不管有没有案底你都是要去申请了,又有什么好畏惧的呢。现在都是透明的呢,无需单独去查一个人的信用程度。
如果你申请证券从业资格考试成绩合格证是没有关系的。证券从业资格考试科目合格后,可打印证券业从业人员资格考试成绩合格证。
但是,根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,申请执业证书就必须 最近三年未受过刑事处罚 ,详情如下:
第十条 取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:
(一)已被机构聘用;
(二)最近三年未受过刑事处罚;
(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;
(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(五)品行端正,具有良好的职业道德;
(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条,以及其他相关规定。

有过刑事案底的人 证券从业考试通过了,找到证券相关单位可以申请证券从业资格证书吗?

2. 证监会查从业人员违规收集哪些材料

证监会查从业人员违规收集:
重大资产重组报告书,年报(印刷版)
年报相关审计底稿
持续督导工作底稿
三会资料,股东大会、董事会(含专门委员会)、监事会、总经理办公会会议档案(包括会议通知、资料、记录、决议等)
公司组织结构图
内幕信息知情人登记档案
股东单位审计报告
股东单位下属分支机构、组织结构图及业务板块分布概况
有关承诺(原件)
对交易所关于最近两年年报的问询函的复函
募集资金使用台账
年度资产负债表及利润表合并明细
公司治理基本制度汇总表(详情可参见信披一点通2016-157制度修订清单)
近一年以来董事会专门委员会会议情况
近一年以来独立董事发表独立意见情况
公司现行授权体系
关联方及关联交易清单
对外担保明细表