有限合伙私募基金需要备案吗

1. 有限合伙私募基金需要备案吗

私募基金是需要备案的。根据《私募投资登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。
长久以来，我国的私募基金监管一直处于两不管的，为解决这一监管真空，年初就正式成立了私募基金监管部，并在随后出台了各项政策。透露，这次颁布后，共收到58份书面反馈，其也根据书面意见做了八项修改，不过对于标准偏高、宣传推介方式过严、不得承诺保本有收益等三项较受争议的规定，证监会还是维持了之前的原则跟标准。
不登记备案将受惩事实上，的正式实施，不仅是为私募基金运作制定了监管制度，也为下一步私募基金的发展奠定了法律基础，以便于推动下一步财税、工商部门加快完善私募基金财政、税收和工商登记等政策，促进私募基金发展。
一、私募基金的特点
私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括：
1、股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。
2、股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。
3、股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道，融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。
二、私募基金备案所需材料
私募基金备案需要以下材料：
1、公司营业执照副本；
2、税务登记证副本；
3、组织机构代码证副本；
4、法人身份证电子版、股东身份信息；
5、所有高管人员一寸照片；
6、验资报告；
7、资产负债表、利润表；
8、私募基金备案对高管的要求。

2. 有限合伙企业需要基金备案吗？

法律分析：
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

法律依据：
《中华人民共和国公司法》
第七十一条 有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。
股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。
经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。
第七十二条 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满二十日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

3. 有限合伙型私募基金能够先发行，再去备案吗

有限合伙组织形式上方便灵活，税收上又是个透明体，因此常被作为对外投资的载体，尤其是在VC/PE领域。2014年，证监会、中基协分别发布《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，将所有以投资活动为目的的载体（包括契约型、公司、有限合伙、）均纳入私募基金的范畴，并要求办理私募基金备案。
私募基金可以选择有限合伙作为载体，并不意味着所有的有限合伙都均需要办理私募基金备案。
必须备案的情形
私募管理人发起设立的有限合伙
如果一个有限合伙是已在中基协登记的私募基金管理人发起设立的，该有限限合伙应当办理私募基金备案。
进行证券投资的有限合伙
对于进行证券投资的有限合伙，因为需要在中国结算开立证券账户，开户申请材料中必须提交中基协的备案证明。因此，进行证券投资的有限合伙企业需要在中基协办理私募基金的产品备案。
拟投资主板上市、参与并购重组或者新三板
2015年3月6日证监会发布了《关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答》，发行监管工作中，对中介机构核查私募投资基金备案情况的具体要求作了明确规定。
2015年3月6日，中国证监会发布《关于与并购重组行政许可审核相关的私募投资基金备案的问题与解答》，对上市公司并购重组中对私募投资基金备案的审核要求做了明确要求。
2015年3月20日，全国中小企业股份转让系统（新三板）发布《关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监督问答函》，要求私募投资基金及其管理人参与新三板业务须在中基协完成登记、备案手续。
契约型的私募基金
根据组织形式的不同，私募基金可以分为公司型、有限合伙型以及契约型。公司和有限合伙除了是私募基金外，还可以是普通的工商企业，但契约型则不存在这个问题。因此，如果通过合同约定（契约型）对外投资，应当办理私募基金备案。如果通过合同约定（契约型）对外投资，应当办理私募基金备案。

4. 哪些有限合伙需要办理私募备案

一、 私募基金管理人登记名称鼓励增加“私募”字样，但目前暂不作强制性要求。
二、 经营范围和名称不符合自律要求，又因客观原因无法进行工商变更的，可先书面承诺事后变更。
三、 对实缴资本提出要求，实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将进行提示和公示。
四、 明确私募基金募集规模证明、实缴出资证明的备案要求，因为第三方机构出具的证明。五、 私募基金投资者中涉及有限合伙企业的，若未备案需要穿透核查。
六、 私募基金投资者包含员工跟投且跟投金额不满足合格投资者标准的，备案要求上传员工在职证明、劳务合同等文件。七、2016年12月31日之前，已登记的私募基金管理人相关高管人员(含法定代表人)不具备基金从业资格，不影响私募基金管理人申请备案私募基金产品。

5. 有限合伙私募基金备案

一、私募基金备案中需要注意问题
1、
根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》要求，《公告》发布之前已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前补提《私募基金管理人登记法律意见书》，待提交的法律意见书办理通过后，按照正常流程提交私募基金备案。
2、
私募基金募集规模证明、实缴出资证明应为第三方机构出具的证明，包括基金托管人开具的资金到账证明、验资证明、银行回单、包含实缴信息的工商登记调档材料等出资证明文件。私募基金的募集资金不允许代付代缴。
3、
根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》、《私募投资基金登记备案问题解答(七)》，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。此外，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，协会鼓励私募基金管理人在名称中增加“私募”相关字样，但目前暂不做强制性要求。
二、有限合伙私募基金备案
1、有限合伙型基金：对于以进行投资活动为目的设立的有限合伙企业，可以备案为有限合伙型私募基金。基金管理人一般为有限合伙企业的普通合伙人(General
Partner，GP)且不能为自然人，投资者作为有限合伙人(LimitedPartner，
LP)；合伙人数量为2人以上(至少包含GP和LP各1名)且50人以下；全体合伙人通过签署《合伙协议》作为基金合同，对基金的管理、投资运作等事项进行约定；基金日常管理由GP负责，《合伙协议》可以约定特定的重大事项通过合伙人会议、投资决策委员会等形式做出决策。
2、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，请核实其是否在协会备案。如果已备案，请在“投资者明细”中填写产品编码；如果没有备案，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》相关规定，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数，并在“投资者明细”中单独列表填报该合伙企业、契约型基金的投资者出资情况。

6. 有限合伙企业是否可以投资私募基金

可以。

根据2016年4月15日公布的《私募投资基金募集行为管理办法》，私募基金只能面向合格投资者募集，合格投资者包括：
1.净资产不低于1000万元的机构； 
2.金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人；
其中1项所指机构包括有限合伙企业。

7. 成立有限合伙制私募基金必备条件有哪些？

私募基金成立条件和最低资本要求
介绍　　
证券投资基金管理公司（一般称基金公司），是指经中国证券监督管理委员会批准，在中华人民共和
国境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。公司董事会是基金公司的最高权力机构。基金公司
的发起人一般是从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理机构。
　　证券投资基金（一般称基金），是基金公司发行的的产品。在与基金相关发行、管理、托管、注册登
记、销售等环节中，与基金管理人（即基金公司）相关的包括基金的发行和管理、登记注册、部分销售业
务（直销）。这里要着重说明的是，基金财产独立于基金管理人固有财产。也就是说，一方面，基金公司
不得将基金财产归入其固有财产。在基金公司破产清算或追债的时候，基金不在此列；另一方面，投资者
购买基金的行为不属于购买基金公司的资产。
现状　　
根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开发售管理基金份额募集证券投资基金的利益相关人一
般包括基金管理人、基金托管人、基金份额持有人，基金销售机构。基金管理人就是经过证监会批准成立
的证券投资基金管理公司，基金托管人就是取得基金托管资格的商业银行，基金份额持有人就是购买了基
金份额的投资者，基金销售机构就是经过证监会批准成立的销售基金的法人。
设立基金公司　　
根据《中华人民共和国证券投资基金法》以及《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金
管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：
　　（一）有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；
　　（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；
　　（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经
营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币；
　　（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；
　　（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；
　　（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
　　（七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
　　此外，作为基金公司的主要股东也有规定：基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册
资本的比例（以下简称出资比例）最高，且不低于25%的股东。主要股东应当具备下列条件：
　　（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；
　　（二）注册资本不低于3亿元人民币；
　　（三）具有较好的经营业绩，资产质量良好；
　　（四）持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善；
　　（五）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；
　　（六）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；
　　（七）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；
　　（八）具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银
行等机构无不良记录。
　　如果作为基金公司要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好
，且具备上一条第二款第（四）项至第（八）项规定的条件。
中外合资基金公司
　　国家允许设立中外合资基金公司。中外合资基金管理公司中，出资比例最高的境内股东应当具备《证
券投资基金管理公司管理办法》第七条第二款规定的主要股东的条件；其他境内股东应当具备第八条规定
的条件：
　
基金管理公司设立条件：　　
《1》、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。
　　《2》、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等
字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。
　　《3》、基金型：投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时
实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位
。”
　　《4》、单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
　　《5》、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
　　《6》、基金型企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（基金型企业可申请
从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
　　（1）、发放贷款；
　　（2）、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
　　（3）、以公开方式募集资金；
　　（4）、对除被投资企业以外的企业提供担保。）
　　《7》管理型基金公司：投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式
出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）”
　　《8》、单个投资者的投资额不低于100万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。
　　《9》、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
　　《10》、管理型基金企业的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。

8. 成立有限合伙制私募基金必备条件有哪些？

合伙协议规定了有限合伙人与普通合伙人之间的权利和义务，涵盖了基金的设立、运营及终止等各方面的事项。合伙协议分普通合伙协议与有限合伙协议。
普通合伙协议
（一）合伙企业的名称和主要经营场所的地点；
（二）合伙目的和合伙经营范围；
（三）合伙人的姓名或者名称、住所；
（四）合伙人的出资方式、数额和缴付期限；
（五）利润分配、亏损分担方式；
（六）合伙事务的执行；
（七）入伙与退伙；
（八）争议解决办法；
（九）合伙企业的解散与清算；
（十）违约责任。
有限合伙协议
（一）普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；
（二）执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；
（三）执行事务合伙人权限与违约处理办法；
（四）执行事务合伙人的除名条件和更换程序；
（五）有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；
（六）有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。